2016證券交易知識點(diǎn)
證券交易相關(guān)知識點(diǎn)：證券市場基本法律法規(guī)關(guān)于日期
?、诠煞萦邢薰荆聲?5-19人)每年度至少召開2次會議，每次會議應(yīng)與會議召開10日前通知全體董事監(jiān)事。
公司合并、分立，通知債權(quán)人，公司應(yīng)當(dāng)做出合并協(xié)議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)日，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
協(xié)議收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告;收購行為完成后，收購人必須在15日內(nèi)將收購情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告;
要約收購：收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。收購要約屆滿15日，收購人不得更改收購要約條件。
持股披露：法人持股達(dá)到5%以后，應(yīng)該自事實(shí)發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向該公司、證券交易所、證監(jiān)會做出書面報告和公告，在履行報告與公告義務(wù)之日起2個工作日內(nèi)，不得再行直接或者間接買賣該股票。
證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3 個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施
保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
從業(yè)人員與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞務(wù)合同的，變更聘用機(jī)構(gòu)的、受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，原聘用機(jī)構(gòu)、新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)在上述情形發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請，對真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。
證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告。
證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。
證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
證券交易相關(guān)知識點(diǎn)：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)于每個季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案;應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度的報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
誠信信息的采集中，會員應(yīng)自收到獎勵決定文書或者處罰決定生效之日起10日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。
協(xié)會應(yīng)自收到誠信信息查詢申請之日起10日內(nèi)，出具誠信報告。
在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時間不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。
從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，協(xié)會自收到申請之日起30日內(nèi)做出頒發(fā)證書或者不頒發(fā)證書的申請
證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
公開發(fā)行公司債報證監(jiān)會申請，自受理發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)。做出是否核準(zhǔn)決定，并出具相關(guān)文件。(期貨公司設(shè)立申請同)
證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計。自其離任之日起2個月內(nèi)，將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離任。發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員，證券公司應(yīng)該在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。
證券交易相關(guān)知識點(diǎn)：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
對境內(nèi)設(shè)立證券公司或者境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。 對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。
對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日。 要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。
取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
證券交易相關(guān)知識點(diǎn)：金融市場基礎(chǔ)知識保存期限
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會公眾提供的咨詢資料，自提供之日起保存2年。 合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。
誠信信息效力期限：基本信息長期有效;獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年;因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
證券營業(yè)部制定重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案處理，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面形式記載、保留，保存時間不少于3年。
證券承銷商應(yīng)保留推介、定價、配售、等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。如實(shí)、全面反映詢價、定價、和配售過程。
誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
證券公司應(yīng)在經(jīng)營場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)、信息等資料，期限不得少于5年。
證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)該建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕、并將留痕記錄工藝當(dāng)管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，在定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告;財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。
基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料至少妥善保存20年。 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
證券金融公司應(yīng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期不少于20年、
已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。自前次披露之日起超過6個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)
基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理。
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